證監會發9張罰單 保薦聯想科創板上市未盡責

12月29日，證監會披露了投行業務處罰資訊共計9條，其中監管談話3條、警示函6條。在9條行政監管措施處罰中，處罰主體涉及3家券商，分別是中金公司、萬聯證券和國金證券。

證監會發現中金公司在保薦聯想集團有限公司申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程式，主要依賴發行人提供的說明性檔得出結論性意見，相關程式及獲取證據不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發行人科創屬性。證監會決定對中金公司採取監管談話的監督管理措施。

近年來隨著IPO現場檢查和現場督導常態化，監管審核對發行人財務、內控規範程度以及仲介機構執業品質提出了更高要求，仲介機構勤勉盡責執業到位、企業儘早規範到位，才能適應資訊披露為核心的註冊制。